访中国证券基金行业合规和风控领域的资深领导人吴伟

2017-12-07 18:18 来源：雅虎财经

吴伟先生是中国基金行业合规和风控领域的资深领导人之一，先后在中国知名的基金和证券公司如鹏华基金、平安证券和润良泰基金担任着领导和重要职位。2001年至2011年期间在鹏华基金任职，并与2005年擢升为鹏华基金督察长。在其领导和努力下，鹏华基金率先打造了中国基金领域第一套完善的专业的合规和风控执行和监督体系，被广为借鉴应用，对中国基金行业合规和风控领域具有深远的影响。2011年至2013年期间，在平安证券任合规总监和副总经理。在其任职期间，平安证券针对万福生科造假事件成立了万福生科虚假陈述事件投资者利益专项补偿基金，开创了一条处置此类事件、有效保护公众投资者利益的创新之路，此举在中国资本市场史上具有里程碑意义。目前兼任润良泰基金法律合规资深顾问。润良泰基金是中国最大的产业基金公司之一，完成了很多国际和国家知名投资并购项目完成如A股上市公司日海智能（002313）的收购，全球领先的工业物联网云公司Ayla Networks，全球领先的物联网模组公司SIMCom Wireless Solutions，以及龙尚科技，加速了润良泰在TMT领域的布局。同时，润良泰基金还投资了全球知名FIN-TECH基金J.C. Flowers & Co.，等海外基金，并重点布局互联网内容产业，如在美国上市的爱奇艺以及中国发展最快的直播平台快手的投资。作为一名资深的合规和风控领导人，吴伟先生还应邀参与了一些国家标准如《证券投资基金管理公司内控指导意见》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的起草，并最终由中国证监会在全国颁行实施，意义深远。

记者：吴总任职了很多国内知名的基金和证券公司，在合规和风控方面有很深的研究和影响。您认为合规和风控在这些公司和甚至整个证券市场的作用是什么？

吴伟：合规风控与创新发展是基金、证券行业生存和发展的两个轮子，缺一不可。由于证券基金行业涉及众多证券、基金投资者，所以信任和声誉是行业发展的基石。而严格合规风控机制，则是对投资者利益最大的保护，也是保证行业发展的基础。过去几十年中国证券基金行业的历史，充分证明了这一点。

记者：合规和风控应该如何发挥这些作用？

吴伟：首先，是自上而下、贯彻全员的合规风控文化，公司管理层要率先垂范，不仅在口头上重视合规风控，更应当在公司运营和业务决策的每一个细节体现对合规风控的高度重视。

其次，任何好的制度和流程，不执行就是废纸。所以，要将合规风控的要求体现在每一个制度、业务流程的每一个环节，针对流程中的关键风险建立到位的控制措施，并尽量实现系统化，使合规风控成为业务流程不可分割的一部分。

第三，要做好合规风控的宣导培训，对新的法律法规、监管政策应及时向全员进行宣导，通过授课、讲座、考试、刊物等多种方式及时传递给全体员工。

第四，没有考核权的合规风控只是没牙的老虎，必须将员工合规风控履职情况纳入整体绩效考核，并采用重大风险一票否决制。

在防控老鼠仓等黑色利益链方面，您认为应该采取哪些科学的技术手段应对？

吴伟：关键还是要依靠机制来化解：公司首先应当建立促使投资人、员工和公司利益一致的长效机制，如员工持股、鼓励员工尤其是基金经理投资自己管理的基金产品，部分奖金通过基金份额发放，使投资人员的利益与基金持有人利益高度一致；

其次，公司应当倡导基金持有人利益至上的理念和文化，自上而下牢固树立受人之托、忠人之事的信托文化，始终牢记不负千万投资者的重托和信任；

第三，制定并严格实施一系列监督措施，如关联方申报、通讯管制、防火墙、证券投资申报等，降低投资人员犯错的概率；

第四，定期对基金投资进行利益冲突和异常交易分析和比对，及时发现潜在问题并要求投资人员合理解释。